写于 2018-12-03 05:13:19| 永利老虎机注册| 奇点

活动投资者史迪威解决他声称非法的美国证券交易委员会案件

纽约(路透社) - 活动对冲基金经理约瑟夫史迪威和他的史迪威价值有限责任公司将支付超过589,000美元,以解决美国证券交易委员会关于他们未能正确披露该公司控制的基金之间贷款的指控

星期一的协议解决了美国证券交易委员会的行政程序,53岁的史迪威由于SEC法官的任命方式而被质疑为违宪

美国证券交易委员会表示,被告在2003年至2013年期间在各种Stilwell基金中安排了大约2000万美元的贷款,以进一步推动基金的投资策略

虽然所有贷款都得到偿还,但美国证券交易委员会表示,投资者没有适当了解其存在,条款和潜在的利益冲突

被告同意支付35万美元的民事罚款,并放弃239,157美元的费用和利息

Joseph Stilwell接受了与任何经纪人或投资顾问联系的一年禁令,而纽约的Stilwell Value则接受了谴责

被告均未承认有不当行为

Stilwell经常投资于社区银行,最近监管了大约2亿美元的资产

Stilwell基金的律师Steven Glaser和Peter Hardy在一份联合声明中表示,“没有任何指控称有任何不正当的经济利益

” “先生

史迪威和公司很乐意解决这一民事问题

“根据2010年多德 - 弗兰克金融改革,美国证券交易委员会获得了在行政诉讼程序中追究更多执法案件的权力,该案件由监管机构的工资单处理,而非联邦法院

批评人士说这对被告不公平,因为诉讼加快,发现有限,辩护律师一般不能接受证词

10月,史迪威起诉阻止美国证券交易委员会进行所谓的“迫在眉睫”的行政诉讼

他和其他被告表示,这种诉讼是违宪的,因为行政法法官享有工作保护,这可能使总统无法将他们解职,尽管他们是行政部门官员

去年迈克尔·刘易斯(Michael Lewis)的着作“大空头”(The Big Short)中出名的资金经理永洲(Wing Chau)试图阻止美国证券交易委员会指控他欺诈的行政案件,但没有成功

1月份,美国证券交易委员会的一名法官命令Chau和他的公司支付超过300万美元的罚款,不正当的利润和利息